Carla Ivana Sosa
Resumen profesional
Especialista en cumplimiento normativo y prevención de lavado de activos (PLAFT), con formación jurídica en curso y experiencia en entidades financieras, fintech y PSP. Manejo procesos de Due Diligence, monitoreo transaccional, análisis de riesgo, reportes regulatorios y coordinación con organismos de control (UIF, BCRA, CNV). Enfoque basado en riesgo, criterio operativo y capacidad para gestionar alertas, auditorías y procesos de cumplimiento. Busco continuar desarrollándome en funciones de cumplimiento, regulación y PLAFT.
Encargado con experiencia en implementar procesos de mejora y eficacia operativa. Destaco por mi gran capacidad de adaptación y el trabajo enfocado en los resultados. Deseo integrarme en un proyecto dinámico y con futuro.
Datos destacados
9
9
years of post-secondary education
18
18
years of professional experience
Experiencia
LÍDER DE PLAFT
Sur Finanzas PSP S.A
12.2024 - 10.2025
- Implementación operativa integral del sistema de prevención de LA/FT y cumplimiento normativo en el sector fintech, en el marco de la figura de PSP.
- Coordinación con organismos de contralor (UIF, BCRA), entidad financiera sponsor y auditores externos, asegurando respuestas oportunas y sustentadas.
- Gestión integral de procesos de Due Diligence (inicial, continua y reforzada), monitoreo transaccional, administración documental y elaboración de reportes regulatorios conforme normativa vigente.
- Atención de procesos de Due Diligence por parte de entidades externas y contrapartes estratégicas.
- Soporte técnico especializado en materia AML/CFT para el diseño de parámetros de cumplimiento en nuevos productos, verticales y negocios.
- Interacción directa con áreas internas (Legales, Fraudes, Producto, Tecnología) en la elaboración de informes técnicos y sustentación documental.
- Liderazgo de un equipo interdisciplinario, promoviendo la capacitación continua, la mejora de procesos y la cultura de cumplimiento.
ANALISTA DE PLAFT
Macro Securities SAU
11.2023 - 09.2024
- Realicé verificación de documentación para la apertura de cuentas de comitentes personas jurídicas y humanas, asegurando el cumplimiento de normativas UIF y CNV.
- Evalué el perfil de riesgo de clientes mediante análisis de origen de fondos, actividad económica y operaciones esperadas.
- Implementé procedimientos KYC (Know Your Customer) y due diligence, con enfoque en la identificación de beneficiarios finales.
- Monitoreé preventivamente cuentas recién abiertas para detectar operaciones sospechosas.
- Gestioné registros y documentación para auditorías internas y externas.
- Coordiné con áreas comerciales y de compliance para agilizar la apertura de cuentas y mitigar riesgos regulatorios.
- Realicé el seguimiento y la aplicación de regulaciones internacionales (FATCA, CRS) en la apertura de cuentas de clientes extranjeros.
ANALYST INDIVIDUALS COMPLIANCE
Bitex S.R.L.
11.2022 - 09.2023
- Asistí y monitoreé clientes, garantizando el cumplimiento de políticas de la UIF.
- Administré altas y actualizaciones de legajos conforme a normativas de prevención.
- Traté alertas diversas y realicé análisis de impacto sobre clientes.
- Seguí actualizaciones de normativa del BCRA, CNV, UIF, y UAF.
- Elaboré y gestioné ROS (Reportes de Operaciones Sospechosas).
ANALISTA DE LEGALES
Banco Supervielle S.A.
CABA, Buenos Aires
02.2008 - 03.2022
- Desempeñé funciones en el área de legales-contencioso, incluyendo la organización y archivo de documentación legal.
- Recibí requerimientos de informes de terceros, entes de contralor y oficios judiciales.
- Gestioné y administré la cartera de amparos por corralito, colaborando en estrategias de resolución.
- Implementé un sistema interno de administración de procesos judiciales (Jxnet).
- Redacté escritos legales incluyendo trámites, apelaciones, descargos y presentaciones ante el BCRA.
- Proporcioné asesoramiento y soporte a la red de sucursales, asegurando el cumplimiento normativo.
- Maneje programación bancaria, bases de información crediticia, AFIP, Poder Judicial, y sistemas de gestión legal como LexDoctor, JXNET, y Thomson Reuters.
- Asistencia telefónica al cliente para resolver dudas e incidencias.
- Identificación de necesidades de clientes para brindar asesoramiento efectivo.
- Procesamiento de transacciones y pedidos según procedimientos internos.
- Gestión profesional del volumen diario de llamadas entrantes y salientes.
- Uso de todas las herramientas disponibles para brindar soporte a los clientes en el primer contacto.
- Cumplimiento de los procedimientos internos, las políticas de la empresa y el guion de atención.
- Recepción, clasificación y entrega de correspondencia.
- Organización y supervisión de las agendas, y gestión de las citas.
- Gestión y actualización de la base de datos de clientes.
- Registro de pagos de estancias, emisión de facturas y control de documentación contable.
- Apoyo en la elaboración de informes de actividad diaria para la gerencia.
Formación
Abogacía - Derecho
Universidad Católica De La Plata
Bernal 03.2019 - 12.2026
Programa Ejecutivo - Especialización en Prevención de Lavado de Activos (PLAFT)
Pontificia Universidad Católica Argentina (UCA)
CABA 05.2024 - 08.2025
Certificación en Prevención de Lavado de Activos, Delitos Económicos y Financiamiento del Terrorismo - PLAFT
Universidad del Museo Social Argentino (UMSA)
CABA 08.2025 - 10.2025
Enfatiza tus habilidades clave
- Análisis avanzado de operaciones inusuales y sospechosas (KYT/KYC/KYB)
- Gestión y priorización de alertas en entornos de alta demanda
- Gestión del tiempo
- Manejo eficiente de múltiples frentes
- Redacción técnica
- Elaboración de ROS/ROI con estándares UIF
- Diseño e implementación de procedimientos
- Mejoras operativas
- Cumplimiento & Regulación
- Cumplimiento normativo
- Prevención de lavado de activos (PLAFT / AML-CFT)
- KYC
- KYB
- Due Diligence
- Regulación financiera
- Auditorías
- Monitoreo transaccional
- Fintech
- Activos virtuales
- Creación y gestión de equipos
- Supervisión de tareas
- Resolución de incidencias
- Visión comercial
- Excelente comunicación
- Proactividad
- Enfoque resolutivo
- Visión estratégica
- Orientación a resultados
Personalizado
- 15 CONGRESO ANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO, 09/25
- FORUM FOROS Y CONFERENCIAS - 10 Y 11 DE SEPTIEMBRE DE 2025 CARGA HORARIA: 16 HORAS, 09/25
- JORNADA SOBRE PREVENCIÓN DEL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA, 08/25
Cronología
Certificación en Prevención de Lavado de Activos, Delitos Económicos y Financiamiento del Terrorismo - PLAFT
Universidad del Museo Social Argentino (UMSA)
08.2025 - 10.2025
LÍDER DE PLAFT
Sur Finanzas PSP S.A
12.2024 - 10.2025
Programa Ejecutivo - Especialización en Prevención de Lavado de Activos (PLAFT)
Pontificia Universidad Católica Argentina (UCA)
05.2024 - 08.2025
ANALISTA DE PLAFT
Macro Securities SAU
11.2023 - 09.2024
ANALYST INDIVIDUALS COMPLIANCE
Bitex S.R.L.
11.2022 - 09.2023
Abogacía - Derecho
Universidad Católica De La Plata
03.2019 - 12.2026
ANALISTA DE LEGALES
Banco Supervielle S.A.
02.2008 - 03.2022